经营机构确认普通投资者风险承受能力应考虑的包括()

来源:网络时间:2022-05-27 19:07:08

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经营机构确认普通投资者风险承受能力应考虑的包括()

  经营机构确认普通投资者风险承受能力应考虑的包括()

  A.收入来源

  B.风险偏好

  C.投资知识和经验

  D.以上三项

  正确答案:D

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1证券期货经营机构评估普通投资者的风险承受能力,评估的主要因素一般不包括()。 2经过风险承受能力评估,经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为()五个等级。 3经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若是,业务人员应()。 4证券公司评估普通投资者的风险承受能力,关于评估考虑的主要因素,正确的有()。Ⅰ.财务状况Ⅱ.投资经验Ⅲ.投资知识Ⅳ.风险偏好 5在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》做出了()要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中,对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作,由经营机构进行举证 6在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》作出了()要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配②在销售和服务过程中,对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示③对普通投资者与经营机构发生纠纷时,举证责任的划分,也实行了举证责任倒置④对于是否落实投资者适当性工作,有经营机构进行举证 7评估普通投资者风险承受能力的主要因素有()。①财务状况②投资知识③投资目标④投资水平⑤风险偏好 8保险机构应建立欺诈风险识别机制,欺诈风险识别流程包括()。 9经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是()。 10证券经营机构应(),对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。