下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是()。

来源:网络时间:2024-07-29 23:11:25

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下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是()。

A.暂停从事相关业务

B.暂不受理主办券商出具的文件

C.通报批评

D.公开谴责

正确答案:B

答案解析:主办券商作为全国股转系统的重要参与方,其业务行为受到严格的自律监管。当主办券商违反全国股转系统的相关规则时,全国股转公司有权采取一系列自律监管措施来维护市场秩序和投资者利益。选项A“暂停从事相关业务”虽然是一种严厉的监管手段,但在全国股转系统的自律监管措施中,并没有明确规定可以直接暂停主办券商的相关业务。这种措施可能更多地适用于更严重的违规行为,或者需要由更高层级的监管机构来决定。选项B“暂不受理主办券商出具的文件”是全国股转公司在主办券商违规时可以采取的一种自律监管措施。通过暂不受理其出具的文件,可以有效地限制主办券商的业务活动,迫使其纠正违规行为,并起到警示和惩罚的作用。选项C“通报批评”和选项D“公开谴责”虽然也是监管措施的一种形式,但它们更多地是在违规行为较为严重,且已经经过调查和确认后采取的后续措施。这些措施主要用于向社会公众和投资者揭示主办券商的违规行为,以维护市场的公平和透明。综上所述,根据全国股转系统的自律监管规则,主办券商违反相关规则时,全国股转公司可以采取的自律监管措施中包括“暂不受理主办券商出具的文件”。因此,正确答案是B选项。查看全部

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1全国股转公司能对公司采取自律监管措施的情形包括() 2下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法,错误的是()。 3下列哪项不属于在主办券商管理方面,业务规则的要求的是()。 4下列哪项不属于在主办券商管理方面,业务规则的要求的是() 5主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的,全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务,()通知该主办券商并公告。 6下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中,正确的是()。①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务,另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息,持续揭示投资风险③主办券商不得欺骗和误导投资者,不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益④主办券商应设立交易监控系统,对自身及客户转让行为进行有效监督,防范违规转 7主办券商在全国股转系统开展经纪业务时,应当采取有效措施,妥善保存文件资料,保存期限不得少于()年。 8主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予()处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库。 9下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是() 10以下关于主办商的内容正确的是()。①未经全国股转公司许可,主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动②未经全国股转公司许可,不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人③未经全国股转公司许可,主办券商不得在营业场所外使用转让信息