为落实“放管服”要求,激发市场活力,新《证券法》取消了相关行政许可,将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由()。

来源:网络时间:2024-07-30 01:01:29

"为落实“放管服”要求,激发市场活力,新《证券法》取消了相关行政许可,将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由()。"这道题是不是很难呢,如果不知道答案,接下来看一下小编就为大家提供一下正确答案哦。

为落实“放管服”要求,激发市场活力,新《证券法》取消了相关行政许可,将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由()。

A.资格审批改为禁止从事

B.资格审批改为备案

C.备案改为资格审批

D.备案改为禁止从事

正确答案:B

答案解析:“放管服”是简政放权、放管结合、优化服务的简称,“放”即简政放权,降低准入门槛;“管”即创新监管,促进公平竞争;“服”即高效服务,营造便利环境。新《证券法》取消相关行政许可,是落实“放管服”要求的体现,将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由资格审批改为备案,旨在降低市场准入门槛,激发市场活力,同时加强事中事后监管,保障市场秩序和投资者合法权益。B选项符合新《证券法》的规定,因此是正确的答案。

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1按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师事务所从事证券法律业务,需要具备()名以上执业律师,其中()名以上曾从事过证券法律业务。 2按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师从事证券法律业务需要具备最近()年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近()年从事过证券法律业务。 3按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,从事证券法律业务的律师需要具备()条件之一,并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务①有在证券公司工作的经历②最近三年从事过证券法律业务③最近三年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务④最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训 4按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务,必须取得()、()相关业务许可证。①证券②基金③银行④期货 5为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的()。①监督权②监管权③现场检查权④审查权 6为了加强市场准入的管理,对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()和有关主管部门制定。 7证券经营机构从事证券自营业务的,可以从事的市场行为是()。 8《证券法》的修订要点包括()。①全面推进证券发行注册制度②显著提高证券违法违规成本③完善投资者保护制度④进一步强化信息披露要求⑤完善证券交易制度⑥落实放管服⑦压实中介机构市场看门人法律职责⑧建立多层次资本市场体系⑨强化监管执法和风险防控⑩扩大《证券法》的适用范围 9根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,以下说法错误的是()。 10根据《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》会计事务所、律师事务所及从事资产评估、资信评估、财务顾问、信息技术系统服务的证券机构应当在签订服务业务协议之日起()工作日内备案。