主办券商在全国股转系统开展做市业务,应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向()和()报备。

来源:网络时间:2024-07-30 01:01:48

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正确答案:A

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1按照规定,证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。①转融通专用证券账户②转融通担保证券账户③转融通证券交收账户④转融通专用资金账户 2证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在商业银行开立转融通专用资金账户,在证券登记结算机构分别开立()。①转融通专用证券账户②转融通担保资金账户③转融通证券交收账户④转融通资金交收账户 3下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中,正确的是()。①主办券商应当建立做市业务内部报告制度,明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制②主办券商开展做市业务,可以干预挂牌公司日常经营,其业务人员可以在挂牌公司兼职③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制,监控做市业务风险的动态变化,提高动态监控效率④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票 4下列关于主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则的说法,正确的有()。Ⅰ.主办券商可以根据申请挂牌公司委托,组织编制挂牌申请文件Ⅱ.主办券商接受客户股票买卖委托时,应当查验客户股票和资金是否足额,法律法规、部门规章另有规定的除外Ⅲ.主办券商开展做市业务,应当通过股票自营证券账户进行,并独立于证券经纪业务,资产管理业务客户的账户运行。Ⅳ.主办券商开展做市业务,不得干预挂牌公司日常经营,其业务人员 5证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。①转融通专用证券账户②转融通担保证券账户③转融通证券交收账户④转融通资金交收账户 6证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开立()。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③融资专用资金账户④客户信用交易担保资金账户 7证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统 8证券公司向客户融资融券可以使用()。Ⅰ.融资专用资金账户内的资金Ⅱ.融资专用资金账户内的证券Ⅲ.融券专用证券账户内的证券Ⅳ.融券专用证券账户内的资金 9证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在()分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。 10根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事()的证券公司。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务