证券公司各类业务内部控制的主要内容包括()。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制

来源:网络时间:2024-07-30 23:11:51

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证券公司各类业务内部控制的主要内容包括()。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制

A.①③④⑤

B.②③④⑤

C.①③④⑥

D.②④⑤⑥

正确答案:C

答案解析:证券公司的主要业务包括经纪业务、证券承销与保荐业务、证券投资顾问业务等。经纪业务是证券公司的核心业务之一,内部控制的主要内容包括客户管理、交易流程等;投资银行类业务内部控制包括项目管理、风险管理等;受托投资管理业务内部控制包括资产配置、风险控制等;证券承销与保荐业务内部控制包括证券发行、保荐工作等;证券投资顾问业务内部控制包括投资建议、风险管理等。因此,选项C是正确的。查看全部

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1按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是()。 2按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。 3根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制 4按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是()。 5以下属于投资银行类业务内部控制的是()。 6按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是()。 7按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()。①质量控制②项目组、业务部门③内核、合规、风险管理等部门或机构 8按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务 9固定资产业务内部控制设计要点。 10“内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要业务事项和高风险领域”,依据的内部控制原则是()。