证券公司应当至少每半年经()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

来源:网络时间:2024-07-30 23:11:53

"证券公司应当至少每半年经()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。"这道题的答案是什么呢,答案在下文中哦。

证券公司应当至少每半年经()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A.主要负责人、首席风险官

B.主要负责人、总经理

C.主要负责人合规负责人

D.全体高级管理人员

正确答案:A

答案解析:证券公司风险控制指标的管理十分重要。主要负责人对公司整体运营负责,首席风险官则专门负责监控和管理风险。他们共同确认能更全面准确地掌握和汇报公司净资本等风险控制指标的情况,确保公司风险状况能得到及时准确的传达和监管。而总经理侧重公司经营管理,合规负责人重点在合规方面,全体高级管理人员范围较宽泛不够具体明确,所以应是主要负责人和首席风险官,答案选A。查看全部

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1证券公司应当至少每半年经主要负责人、()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。 2资本杠杆率不得低于8%。%.证券公司应当至少每半年经()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。 3证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后,向公司()报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。 4根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列关于净资本的说法、正确的有()Ⅰ证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成Ⅱ证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司净资本计算标准计算净资本Ⅲ证券公司计算核心净资本时,应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备Ⅳ证券公司向股东或机构投资者投入或发行的次级债,可以按照一定比例计入核心净资本或扣减风险资本准备 5证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立()的风险控制指标监控和资本补足机制,确保净资本等各项风险控制指标在()都符合规定标准。 6净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时,证券公司应当在()个工作日内向公司全体董事报告,()个工作日内向公司全体股东报告。 7净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时,证券公司应当在()个工作日内向公司全体董事报告,()个工作日内向公司全体股东报告。 8证券公司风险管理部门应当向()提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。 9证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以()。 10证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定,对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按()比例扣减净资本。