以下()情形可能会存在合规风险?

来源:网络时间:2023-07-13 19:07:28

"以下()情形可能会存在合规风险?"这道题是不是很难呢,如果不知道答案,接下来看一下小编就为大家提供一下正确答案哦。

以下()情形可能会存在合规风险?

A.对于新建立业务关系的客户,客户风险等级复评人员在交易完成后5个工作日完成复评工作。

B.对于需进一步核实的客户,客户风险等级复评人员在核实后未保存复评工作底稿

C.客户风险等级复评人员在审核客户风险等级时,充分按照公司客户风险等级划分标准,全面结合客户基本信息、交易情况、行业等准备准确评定客户最终的客户风险等级

D.反洗钱系统中导入的客户风险等级划分标准与制定的内容完全一致

正确答案:B

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